江苏秀强玻璃工艺股份有限公司募集资金存放与使用情况的鉴证报告2021年度
江苏秀强玻璃工艺股份有限公司募集资金年度存放与使用情况专项报告的鉴证报告
| 目 录 | 页 次 | ||
| 一， | 鉴证报告 | 1—3 | |
| 二， | 江苏秀强玻璃工艺股份有限公司2021年度募集资金存放与使用情况专项报告 | 1—6 | |
| 附表1:募集资金使用情况对照表 | 1—5 | ||
| 三， | 事务所执业资质证明 |
信会师报字第zm10012号江苏秀强玻璃工艺股份有限公司 鉴证报告
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关于江苏秀强玻璃工艺股份有限公司2021年度募集资金存放与使用情况专项报告的鉴证报告
信会师报字第10012号
江苏秀强玻璃工艺股份有限公司全体股东:
我们接受委托，对后附的江苏秀强玻璃工艺股份有限公司 2021年度募集资金存放与使用情况专项报告执行了合理保证的鉴证业务。
一， 董事会的责任
秀强股份董事会的责任是按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》，《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》以及《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第2号——公告格式》的相关规定编制募集资金专项报告这种责任包括设计，执行和维护与募集资金专项报告编制相关的内部控制，确保募集资金专项报告真实，准确，完整，不存在虚假记载，误导性陈述或重大遗漏
二， 注册会计师的责任
我们的责任是在执行鉴证工作的基础上对募集资金专项报告发表鉴证结论。
三， 工作概述
我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号——历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准
信会师报字第zm10012号江苏秀强玻璃工艺股份有限公司 鉴证报告
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则要求我们遵守职业道德规范，计划和实施鉴证工作，以对募集资金专项报告是否在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》，《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》以及《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第2号——公告格式》的相关规定编制，在所有重大方面如实反映秀强股份2021年度募集资金存放与使用情况获取合理保证在执行鉴证工作过程中，我们实施了包括询问，检查会计记录等我们认为必要的程序我们相信，我们的鉴证工作为发表鉴证结论提供了合理的基础
四， 鉴证结论
我们认为，秀强股份2021年度募集资金存放与使用情况专项报告在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》，《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》以及《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第2号——公告格式》的相关规定编制，如实反映了秀强股份2021年度募集资金存放与使用情况。
五， 报告使用限制
本报告仅供秀强股份为披露2021年年度报告的目的使用，不得用作任何其他目的。
信会师报字第zm10012号江苏秀强玻璃工艺股份有限公司 鉴证报告
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立信会计师事务所 中国注册会计师:
王耀华
中国注册会计师:
曾丽雅
中国·上海 二〇二二年三月十七日
江苏秀强玻璃工艺股份有限公司2021年度募集资金存放与使用情况专项报告
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》，《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》以及《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第2号——公告格式创业板上市公司业务办理指南第6号——信息披露公告格式》的相关规定，本公司就2021年度募集资金存放与使用情况作如下专项报告:
一， 募集资金基本情况
实际募集资金金额，资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可1827号文核准，公司于2011年1月4日，采用网下向配售对象询价配售和网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式，公开发行人民币普通股2，340万股，每股面值1.00元，发行价为每股人民币35.00元，募集资金总额为人民币819，000，000.00元，扣除承销费和保荐费90，800，000.00元后的募集资金为728，200，000.00元，另扣除审计费，律师费，股票登记费及信息披露费等其他发行费用9，260，399.63元后，公司募集资金净额为人民币718，939，600.37元上述事项经江苏天衡会计师事务所有限公司)于2011年1月8日出具的天衡验字(2011)001号《验资报告》验证
募集金额使用情况和结余情况
2020年之前使用募集资金70，855.53万元，2020年使用募集资金
588.79万元，本年度使用募集资金4，688.92万元截至2021年12月31日止，募集资金账户余额已全部使用完毕
二， 募集资金存放和管理情况
募集资金的管理情况
为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者利益，本公司根据《公司法》，《证券法》，《上市公司监管
指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》，《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引(2020年修订)》等有关法律，法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，公司制定了《募集资金管理办法》(以下简称《管理办法》) ，并经公司2009年第一次临时股东大会审议通过。
根据前述监管机构的规定以及《管理办法》的要求，公司分别在中国工商银行股份有限公司宿迁宿豫支行，兴业银行股份有限公司南京城西支行(以下简称兴业银行南京城西支行，现已更名为兴业银行股份有限公司南京珠江路支行，以下简称兴业银行南京珠江路支行)，中国光大银行股份有限公司南京长乐路支行(以下简称光大银行南京长乐路支行)设立了募集资金专用账户，并于2011年1月27日和保荐机构华泰证券股份有限公司(以下简称华泰证券)分别与上述银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》公司于2016年6月注销光大银行南京长乐路支行的募集资金专户
公司使用超募资金实施家电玻璃生产线项目，在四川省遂宁市设立全资子公司四川泳泉玻璃科技有限公司，并在中国建设银行股份有限公司遂宁城南支行(以下简称建设银行遂宁城南支行)设立了募集资金专用账户，2011年7月8日，公司，华泰证券，四川泳泉与建设银行遂宁城南支行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》该协议明确了各方的权利和义务，其内容与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异该项目已于2013年中期完工，募集资金专户余额为零四川泳泉于2013年9月注销该项目的募集资金专户，对应与秀强股份，华泰证券，开户银行签署的《募集资金专户存储四方监管协议》终止
经中国证监会证监许可1353号，证监许可1354号文件核准，华泰证券与华泰联合证券有限责任公司(以下简称华泰联合证券)投资银行业务进行整合，华泰证券不再从事证券承销与保荐等投资银行业务(承销国债，非金融企业债务融资工具除外)，相关业务，资产和人员由华泰联合证券接收因此公司持续督导业务转入华泰联合证券
日前，经公司，华泰证券，华泰联合证券协商，就尚未使用完毕的募集资金与中国工商银行股份有限公司宿迁宿豫支
行，兴业银行股份有限公司南京城西支行，中国光大银行股份有限公司南京长乐路支行签署了《关于lt，募集资金专户存储三方监管协议gt，的补充协议》，与中国建设银行股份有限公司遂宁城南支行签署了《关于lt，募集资金专户存储四方监管协议gt，的补充协议》补充协议规定公司，各专户存储银行和华泰证券签署的《募集资金专户存储三方监管协议》，《募集资金专户存储四方监管协议》中约定的华泰证券的权利和义务一并转让给华泰联合证券，华泰证券不再履行原协议的任何权利义务
公司使用超募资金建设年产30万平米家电镀膜玻璃生产线项目，并在江苏银行股份有限公司南京雨花支行设立了募集资金专用账户，2012年5月25日，公司，华泰联合证券与江苏银行南京雨花支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》该项目已于2016年4月22日召开的2015年度股东大会审议通过结项并将节余募集资金永久性补充流动资金，公司于2018年3月注销该募集资金专户
公司使用超募资金建设江苏秀强新材料研究院有限公司作为公司无机非金属新材料的研发基地，并在江苏银行南京雨花支行设立了募集资金专用账户，2012年9月29日，公司，华泰联合证券，秀强新材料与江苏银行南京雨花支行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》该协议明确了各方的权利和义务，其内容与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异
日前，公司与华泰联合证券签署了《关于lt，保荐协议gt，和lt，募集资金监管协议gt，的终止协议》，解除华泰联合证券对公司首次公开发行a股并在创业板上市的持续督导义务，公司首次公开发行股票未使用完毕的募集资金之持续督导工作转由东北证券承接公司，东北证券与工商银行宿迁宿豫支行，兴业银行南京珠江路支行分别签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，与秀强新材料，江苏银行股份有限公司南京分行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》协议内容与募集资金三方监管协议不存在重大差异，公司严格按照协议和相关规定存放，使用和管理募集资金，在履行协议进程中不存在问题
经公司于2018年2月26日召开的第三届董事会第二十一次会议审议通过，公司对外披露了《关于终止公司2017年度创业板非公开发行a股股票事项并撤回申请文件的公告》，同时与东北证券签订了
《终止保荐承销协议》鉴于公司首次公开发行股票募集资金尚未使用完毕，东北证券对公司尚未使用完毕的募集资金仍继续履行持续督导职责
公司于2021年11月29日召开2021年第五次临时股东大会审议通过了关于2021 年度向特定对象发行 a 股股票的相关议案，拟向特定对象发行股票并募集资金由于发行需要，公司聘请光大证券股份有限公司担任本次发行的保荐机构，并签订了相关的保荐协议，光大证券指派毛林永，顾叙嘉先生为公司2021年度向特定对象发行a股股票项目的保荐代表人具体负责本次向特定对象发行a股股票的保荐工作及股票上市后的持续督导工作持续督导期限为本次向特定对象发行a股上市当年剩余时间及其后2个完整的会计年度
根据《管理办法》的要求，公司对募集资金的使用设置了严格的权限审批制度并严格执行，以保证专款专用同时根据《监管协议》的规定，本公司一次或12个月内累计从募集资金专户中支取的金额超过1，000万元(按照孰低原则在1，000万元和募集资金净额的10%之间确定)的，专户存储银行应及时以传真方式通知持续督导机构，同时提供专户的支出清单
募集资金的专户存储情况
截至2021年12月31日止，募集资金存储情况如下:
单位:人民币元
| 募集资金存储银行名称 | 银行账号 | 账户类别 | 存储余额 |
| 中国工商银行股份有限公司宿迁宿豫支行 | 1116030429000196088 | 募集资金活期存款专户 | 0.00 |
| 兴业银行南京珠江路支行 | 409460100100177947 | 募集资金活期存款专户 | 0.00 |
| 江苏银行南京雨花支行 | 31170188000176761 | 募集资金活期存款专户 | 注销 |
| 合 计 | 0.00 |
注:截止本报告披露日，募集资金已全部使用完毕，中国工商银行股份有限公司宿迁宿豫支行，江苏银行南京雨花支行募集资金账户已注销完成公司正在办理兴业银行南京珠江路支行募集资金账户注销，受疫情防控影响销户工作尚未完成
三， 本年度募集资金的实际使用情况
募集资金投资项目的资金使用情况
本公司2021年度募集资金实际使用情况详见附表1《募集资金使用情况对照表》。
募集资金投资项目的实施地点，实施方式变更情况
本公司不存在集资金投资项目的实施地点，实施方式变更情况。
募集资金投资项目先期投入及置换情况
本公司不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
本公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
节余募集资金使用情况
本公司不存在将募集资金投资项目节余资金用于其他募集资金投资项目或非募集资金投资项目。
超募资金使用情况
本公司不存在超募资金使用情况。
尚未使用的募集资金用途及去向
本公司不存在尚未使用的募集资金。
募集资金使用的其他情况
本公司不存在募集资金使用的其他情况。
四， 变更募集资金投资项目的资金使用情况
公司综合考虑目前经营发展战略及募集资金项目实施进展情况，为进一步提高募集资金使用效率，合理分配优质资源，降低公司财务成本，本着股东利益最大化的原则，2021年7月31日，经2021年第三次临时股东大会决议，同意变更苏州盛丰源新材料科技有限公司项目部分募集资金用途，将上述募投项目剩余募集资金永久补充流动资金。
五， 募集资金使用及披露中存在的问题
2021年度，秀强股份已按《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》和公司募集资金使用管理办法的相关规定及时，真实，准确，完整披露募集资金的存放与使用情况，已使用的募集资金均投向所承诺的募集资金投资项目，不存在违规使用募集资金的重大情形。
六， 专项报告的批准报出
本专项报告于2022年3月17日经董事会批准报出。
附表1:募集资金使用情况对照表
江苏秀强玻璃工艺股份有限公司董事会
2022年3月17日
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附表1:
募集资金使用情况对照表编制单位:江苏秀强玻璃工艺股份有限公司 2021年度
单位: 万元
| 募集资金总额 | 71，893.96 | 本年度投入募集资金总额 | 4，688.92 | |||||||
| 报告期内变更用途的募集资金总额 | 3，398.33 | 已累计投入募集资金总额 | 76，133.24 | |||||||
| 累计变更用途的募集资金总额 | 12，749.43 | |||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额比例 | 17.73% | |||||||||
| 承诺投资项目和超募资金投向 | 是否已变更项目 | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额(1) | 本年度投入 金额 | 截至期末累计投入金额(2) | 截至期末投资进度(%)(3)＝(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本年度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 |
| 承诺投资项目 | ||||||||||
| 1．年产150万平方米彩晶玻璃项目 | 否 | 4，000.00 | 4，000.00 | 4，299.30 | 107.48 | 2011—1—1 | 1，102.75 | 是 | 否 | |
| 2.薄膜太阳能电池用tco导电膜玻璃项目 | 是 | 8，436.62 | 4，651.32 | 4，651.32 | 100.00 | 2012—12—31 | 否 | 是 | ||
| 3.玻璃深加工工程技术研究中心项目 | 否 | 4，000.00 | 4，000.00 | 3，426.10 | 85.65 | 2012—12—31 | 不适用 | 否 | ||
| 4.苏州盛丰源新材料有限公司 | 是 | 551.08 | 551.08 | 100.00 | 2019—12—31 | —3.13 | 不适用 | 否 | ||
| 5.项目节余资金永久性补充流动资金 | 否 | — | — | 3，398.33 | 5，823.79 | 100.00 | — | 不适用 | 否— | |
| 承诺投资项目小计 | 16，436.62 | 13，202.40 | 3，398.33 | 18，751.59 | 1，099.62 | |||||
附表 第2页
| 超募资金投向 | ||||||||||
| 1. 1.年产120万平方米玻璃层架/盖板和年产150万平方米彩晶玻璃生产线 | 是 | 5，000.00 | 2，000.00 | 2，000.00 | 100.00 | 2012—12—31 | 371.55 | 是 | 否 | |
| 2.年产1000万平方米增透晶体硅太阳能电池封装玻璃生产线 | 否 | 9，336.00 | 9，336.00 | 7，744.56 | 82.95 | 2013—4—30 | 515.61 | 否 | 否 | |
| 3.年产30万平方米家电镀膜玻璃生产线 | 否 | 4，496.00 | 4，496.00 | 4，767.70 | 106.04 | 2013—4—30 | 679.47 | 否 | 否 | |
| 4.江苏秀强新材料研究院有限公司 | 是 | 7，000.00 | 4，434.20 | 4，752.55 | 107.18 | 2012—12—31 | —231.48 | 不适用 | 是 | |
| 5.180万平方米彩晶玻璃生产线 | 否 | 2，923.00 | 2，923.00 | 2，942.50 | 100.67 | 2014—6—30 | 992.68 | 是 | 否 | |
| 6.大尺寸高透射可见光ar镀膜玻璃项目 | 否 | 10，870.00 | 10，870.00 | 8，212.36 | 75.55 | 2015—3—31 | —1，309.13 | 否 | 否 | |
| 7.智能厨电玻璃 | 是 | 2，565.80 | 458.41 | 1，742.93 | 67.93 | 2020—6—30 | —132.40 | 否 | 否 | |
| 8.项目节余资金永久性补充流动资金 | 否 | 832.18 | 4，219.05 | 100.00 | ||||||
| 归还银行贷款 | 否 | 11，000.00 | 11，000.00 | 11，000.00 | 100.00 | |||||
| 补充流动资金 | 10，000.00 | 10，000.00 | 10，000.00 | 100.00 | ||||||
| 超募资金投向小计 | 60，625.00 | 57，625.00 | 1，290.59 | 57，381.65 | 886.3 | |||||
| 合计 | 77，061.62 | 70，827.40 | 4，688.92 | 76，133.24 | 1，985.92 | |||||
| 未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分具体项目) | 部分项目未达到预计收益的原因说明如下: ①薄膜太阳能电池用tco导电膜玻璃项目:在项目建设论证时，薄膜太阳能电池市场前景看好，但后期因市场需求持续不足，项目年产30万平方米生产线建成后，一直未有批量生产，因此未继续扩产。为减少资产闲置损失，该项目前期建成的30万平方米生产线，公司已安排生产其它玻璃镀膜类产品，为提高募 | |||||||||
附表 第3页
| 集资金使用效率，公司决定变更该项目剩余募集资金3，785.30万元，用于收购并增资苏州盛丰源新材料科技有限公司项目 ②江苏秀强新材料研究院有限公司项目:因玻璃深加工行业市场变化加之公司发展战略调整，从审慎，高效用好募集资金的原则考虑，为使募集资金能够实现最优配置和最大效益，公司决定变更该项目剩余募集资金2，565.80万元用于智能厨电玻璃生产线项目建设 | |||||||||||||||
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | ①薄膜太阳能电池用tco导电膜玻璃项目是在国内光伏行业快速发展的情况下立项，但之后受国内光伏行业产能过剩的影响晶硅电池组件的价格持续处于低位，导致薄膜电池组件产品的价格失去优势，市场需求也持续不振，公司薄膜太阳能电池产品的市场开拓受到严重影响，导致项目生产线建成后一直未有正常生产权衡tco导电膜项目所处行业面临的现状，公司决定暂缓实施tco导电膜项目，未来公司会根据市场需求变化及公司经营的实际需求来逐步调整实施进度公司使用薄膜太阳能电池用tco导电膜玻璃项目剩余募集资金3，785.30万元，用于收购并增资苏州盛丰源新材料科技有限公司项目，盛丰源主要从事光伏电站表面玻璃清洁抗灰尘涂层产品的研发，生产和销售业务报告期，公司为进一步提高募集资金使用效率，合理分配优质资源，降低公司财务成本，本着股东利益最大化的原则，变更苏州盛丰源新材料科技有限公司项目部分募集资金用途，将募集资金永久补充流动资金 ②江苏秀强新材料研究院有限公司项目为了解决公司在无机非金属新材料领域的基础和应用研究缺乏前瞻性和原创性，后因玻璃深加工行业市场变化加之公司发展战略调整，从审慎，高效用好募集资金的原则考虑，为使募集资金能够实现最优配置和最大效益，公司决定变更新材料项目剩余募集资金2，565.80万元用于投向智能厨电玻璃项目截至报告期，鉴于智能厨电玻璃项目已建设完毕，公司结合实际经营情况，为提高资金使用效率，增强公司持续经营能力将该募投项目结项并将节余募集资金永久性补充流动资金，满足日常生产经营过程中营运资金的需要 | ||||||||||||||
| 超募资金的金额，用途及使用进展情况 | 经中国证券监督管理委员会证监许可(2010)1827号文核准，秀强股份公开发行人民币普通股2，340万股，发行价格为每股35元，募集资金总额为81，900.00万元，扣除发行费用10，006.04万元后，实际募集资金净额为71，893.96万元，超募资金为55，457.34万元以上募集资金已由江苏天衡会计师事务所有限公司)于2011年1月8日出具的天衡验字(2011)001号《验资报告》验证确认超募资金使用情况如下: ①2011年5月4日，议案经2010年年度股东大会审议通过，公司决定使用超募资金5，000万元建设家电玻璃生产线项目日前，公司成立了全资子公司四川泳泉玻璃科技有限公司作为该项目的实施主体日前，经公司2012年年度股东大会审议通过，公司将四川泳泉玻璃科技有限公司投资总额由原5，000万元调整至2，000万元，减少的投资额3，000万元调整为未安排使用计划的超募资金报告期内，子公司实现营业收入7，408.72万元
附表 第4页 附表 第5页
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